IT-Governance E-Book

Wolfgang Gaess

• Herausgeber: Fachmedien Recht und Wirtschaft
• Kategorie: Fachliteratur
• Serie: Datenschutzberater
• Sprache: Deutsch
• Veröffentlichungsjahr: 2023

Seitenzahl: 151

Beschreibung

Die derzeit stattfindende technologische Transformation vollzieht sich in Gestalt Disruptiver Technologien wie u. a. Cloud Computing und Künstliche Intelligenz sowie neuer Methoden wie Scrum und datengetriebene Organisation. Der sich rasant ändernde Wettbewerb mit teils marktfremden Akteuren (u. a. BigTechs) sowie sich ständig ändernden Bedrohungslagen erfordern eine kontinuierliche Analyse und planerische Anpassung. Dies erfordert eine IT-Governance. Nur durch konkretisierte und operationalisierte Zielwerte und eine Zielerreichungsmessung wird auf Basis einer IT-Strategie wirklich gesteuert. In der Realität findet man häufig Wildwuchs vor. Systemlandschaften sind Zufallsprodukt auditgetriebenen Durchhangelns. Unzureichende Dokumentation und fehlender Durchblick aller Beteiligten sind zwangsläufige Begleiterscheinungen. Das hat aber nicht nur Auswirkung auf die Kernfunktionen der IT. Vielmehr ist bei solchen Unzulänglichkeiten auch kein ordnungsgemäßes IT-Risikomanagement möglich. Beispielsweise müssen Informationsrisiken bzw. Datenschutzrisiken etc. sauber über Geschäftsprozesse und Applikationslandschaften erfasst werden – ehe sie gesamtheitlich bewertet über eine CMDB in die Infrastruktur vererbt werden können. Dies sind Grundlagen für ein belastbares IKS und OpRisk (bzw. Non Financial Risk). Themen, die mithin durch KRITIS sowie dem zunehmenden Zertifizierungserfordernis (TISAX, ISO) und Prüfungsstandards (ISAE, IDW PS) mittlerweile in allen Lieferketten angekommen sind. Die straff gehaltenen Ausführungen dieser gesammelten Praxiserfahrungen geben Anregungen für einen Ordnungsansatz mit Checklisten für die Implementierung sowie Musterbeispiele. Der Titel in Kürze: - Themenüberblick einer IT-Governance - Strategische Entwicklung der IT-Organisation und des IT-Betriebs - Grundlagen einer Cloud Governance - Zusammenspiel IT-Governance mit IT-Risikomanagement und IKS - Implementierungsstrahl mit Checklisten und Musterbeispielen

Leseprobe

IT-Governance

als Basis strategischer IT-Steuerung, Cloud-Governance und dem erfolgreichen Management von Cyber-Risiken

Wolfgang Gaess

Fachmedien Recht und Wirtschaft | dfv Mediengruppe | Frankfurt am Main

Bibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek

Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über http://dnb.d-nb.de abrufbar.

ISBN: 978-3-8005-1857-1

© 2023 Deutscher Fachverlag GmbH, Fachmedien Recht und Wirtschaft, Frankfurt am Main www.ruw.de Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlages unzulässig und strafbar. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Bearbeitungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen.

Druck: WIRmachenDRUCK GmbH, Backnang

Vorwort

Wir haben Stunden miteinander verbracht - und um die Ecke gedacht (Tocotronic – Um die Ecke [gedacht])

Die derzeit stattfindende Technologische Transformation vollzieht sich in Gestalt Disruptiver Technologien wie u.a. Cloud und Künstlicher Intelligenz sowie neuer Methoden wie Agilem Projektmanagement und dem Wandel hin zu datengetriebenen Organisationen. Der sich rasant ändernde Wettbewerb, mit teils marktfremden Akteuren auf „etablierten“ Märkten (u.a. BigTechs) sowie sich ständig ändernden Bedrohungslagen, erfordert kontinuierliche Analyse und planerische Anpassung. Diese Aufgaben erfüllt eine IT-Governance. Nur mit dadurch konkretisierten und operationalisierten Zielwerten und einer Zielerreichungsmessung wird auf Basis einer IT-Strategie wirklich gesteuert.

In der Realität hat sich bisher jedoch meist das Prinzip Wildwuchs durchgesetzt. Systemlandschaften sind Zufallsprodukt auditgetriebenen Durchhangelns. Fehlender Durchblick und dürftige Dokumentation sind zwangsläufige Begleitmangelerscheinungen. Das hat aber nicht nur Auswirkung auf die Performanz der Kernfunktionen der IT. Vielmehr ist bei solchen Unzulänglichkeiten auch kein ordnungsgemäßes IT-Risikomanagement möglich. Beispielsweise müssen Informationsrisiken bzw. Datenschutzrisiken etc. über Geschäftsprozesse und Applikationslandschaften nachvollziehbar und vollständig erfasst werden – ehe sie gesamtheitlich bewertet über eine Configuration Management Database (CMDB) auf die Ebene der Infrastruktur vererbt werden. Dies sind Grundlagen für ein belastbares Internes Kontrollsystem (IKS) und Non Financial Risks (NFR) (bzw. OpRisk1). Themen, die mithin durch die KRITIS-Verordnung, die zunehmenden Zertifizierungserfordernisse wie TISAX2 oder nach ISO sowie anerkannte Prüfungsstandards wie ISAE3 (bzw. IDW PS4) mittlerweile in allen Lieferketten angekommen sind.

Die durch IT-Governance geschaffenen Leitlinien, Strukturen und Vorlagen erleichtern die Arbeit in und mit der IT. Die hierdurch geschaffene Akzeptanz steigert die Einhaltung der Vorgaben und erzeugt dadurch eine Verbesserung des gesamtheitlichen IT-Betriebs in Form von Effizienzen und minimierten Risiken. Es bewirkt im Nebeneffekt auch höhere IT-Compliance, die branchenübergreifend zunehmend von Wirtschaftsprüfern und Interner Revision erwartet wird. Für regulierte Unternehmen wird im Nebeneffekt der Nachweis für Regulierungs-Compliance geschaffen.

Die Erkenntnisse dieses Buches wurden in der Finanzbranche gewonnen und erfolgreich in der Praxis verprobt. Die Finanzbranche eilt bei Themen wie Cyberrisiken sowie den unterstützenden Ordnungsthemen aufgrund ihres hohen Regulierungsgrades bzw. der Regulierungsdichte anderen Industrien voraus (insbesondere in Form von MaRisk5 und BAIT6 sowie den Feststellungen in den Prüfungsberichten der Finanzaufsicht).

Als Ursache des besonders hohen Regulierungsgrades in der Finanzbranche kann u.a. noch immer die Finanzkrise in den Jahren 2007/2008 herangezogen werden. Der Zusammenbruch der Silicon Valley Bank, Signature Bank und First Republic sowie der Credit Suisse im Jahr 2023 verleiht der Finanzregulierung neuen Nachdruck. Spätestens mit der KRITIS-Verordnung zeigte sich aber, dass auch andere Branchen von hoheitlicher Seite (hier der kritischen Infrastruktur) als besonders schützenswert eingestuft werden und mit Regulierung von hoheitlicher Seite Mindeststandards durchgesetzt werden.

Die in der Finanzbranche gewonnenen Erfahrungen und Erkenntnisse werden regelmäßig – leicht zeitlich versetzt – als „Good Practice“ in der „Light Version“ in andere Industriestandards übernommen. Diese Entwicklung hat guten Grund. Gerade die IT-Vorgaben in der Finanzbranche sind meist keineswegs allein auf den Finanzbereich gemünzt (das wären eher die fachlichen Vorgaben für Kreditvergabe, Scoring etc.). Vielmehr handelt es sich um allgemeingültige und sinnvolle Anforderungen zur Härtung des ganzheitlichen und integrierten IT-Risikomanagements, was mittelbar mit der Stärkung der IT-Organisation, des IT-Betriebs und der IT-Informationssicherheit einhergeht. Die Verwaltungsanweisungen werden unter maßgeblicher Beiziehung des Bundesamtes für Sicherheit in der Informationstechnik7, von Wirtschaftsprüfern, IT-Experten sowie weiterer maßgeblicher kompetenter Akteure ausgearbeitet.

Lars Weimer, Dr. Christoph Capellaro, Dr. Franz Thiel, Christoph Becker, Olivia Nowak, Colin Herrmann, Tilman Friedrich und Nils Rasche haben dieses Buchvorhaben unterstützt und möglich gemacht. Ihnen ist an dieser Stelle herzlich gedankt.

Wolfgang Gaess

1

Operationelle Risiken.

2

Zertifizierungsstandard in der Automobilindustrie.

3

International Standard on Assurance Engagements.

4

Institut der Wirtschaftsprüfer Prüfungsstandards.

5

Rundschreiben 10/2021 (BA); Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk.

6

Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 16.08.2021; Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT.

7

BSI Standards.

Inhaltsverzeichnis

Vorwort

Abkürzungsverzeichnis

Abbildungsverzeichnis

Tabellenverzeichnis

Erläuterung und Übersicht

Teil I: Organisation

1. Begriffsdefinition & Verständnis

1.1 Aufbau- und Ablauforganisation

1.2 Der richtige Blickwinkel

1.3 Gesellschaftsrechtlicher Blickwinkel

1.4 Organisatorischer Blickwinkel

1.5 Organisationsmodell

1.6 Implementierungsstrahl

1.7 Checkliste

2. Prozesshaus

2.1 Implementierungsstrahl

2.2 Checkliste

3. Methodik, Prinzipien und Leitlinien

3.1 Anwendbare Standards

3.2 Einsatz von Standards

3.3 Three Lines of Defense Modell

3.4 Risikoorientierung

3.5 Good-Practice-Standards

3.6 Implementierungsstrahl

3.7 Checkliste

4. Rollen und Beauftragte

4.1 Implementierungsstrahl

4.2 Checkliste

5. Gremien

5.1 Gremien allgemein

5.2 Implementierungsstrahl

5.3 Checkliste

6. Funktionen und Abteilungen

6.1 Implementierungsstrahl

6.2 Checkliste

7. Anwendbare Gesellschaften

7.1 Unterschiedlicher Regelungsbedarf

7.2 Implementierungsstrahl

7.3 Checkliste

8. Berichterstattung

8.1 Vorgaben an die Berichterstattung

8.2 Berichtsinhalte

8.3 Übersicht Berichterstattung

8.4 Implementierungsstrahl

8.5 Checkliste

Teil II: Kernthemen

1. IT-Risikomanagement

1.1 Arten von Risiken in der IT

1.2 Ableitung übergeordnetes Risikomanagement

1.3 Vorgehensweise

1.4 Non-Financial-Risks oder OpRisk

1.5 Überwachung

1.6 Dokumentation

1.7 Implementierungsstrahl

1.8 Checkliste

2. IT-Servicemanagement

2.1 IT-Servicemanagement als Supportprozess

2.2 IT-Servicemanagementgedanke als Leitbild

2.3 Definitionen von KPIs

2.4 Implementierungsstrahl

2.5 Checkliste

3. Rechtsradar

3.1 Identifizierung relevanter Änderungen

3.2 Implementierungsstrahl

3.3 Checkliste

4. Informationsmanagement

4.1 Informationsverbund

4.2 Strukturanalyse

4.3 Informationsrisikomanagement

4.4 Informationsmanagement

4.5 Wesentlichkeit oder Geschäftskritikalität

4.6 Implementierungsstrahl

4.7 Checkliste

5. CMDB & IT-Assetmanagement

5.1 Anwendungsliste

5.2 Individuelle Datenverarbeitung (IDV)

5.3 Hardwareliste

5.4 CMS (Configuration-Management-System)

5.5 Implementierungsstrahl

5.6 Checkliste

6. Ressourcenmanagement

6.1 Ressourcen- und Kostenmanagement

6.2 Implementierungsstrahl

6.3 Checkliste

7. IT-Compliance

7.1 Inhalt und Auftrag

7.2 Ausgestaltung eines CompMS

7.3 Meldepflichten

7.4 Implementierungsstrahl

7.5 Checkliste

8. Data-Governance

8.1 Definition

8.2 Entwicklung von Data-Governance

8.3 Einzelne Aufgaben der Data-Governance

8.4 Rollen und Verantwortlichkeiten

8.5 Kontrollen

8.6 Archivierung und Löschung

8.7 Testen mit Echtdaten

8.8 Implementierungsstrahl

8.9 Checkliste

9. IT-Architektur

9.1 Architekturmanagement

9.2 Mindestergebnisse aus der IT-Architektur

9.3 Datenarchitekturmanagement

9.4 Implementierungsstrahl

9.5 Checkliste

10. Strategische Entwicklung der IT

10.1 IT-Strategie

10.2 Inhaltliche Ausgestaltung

10.3 Weitere Themen

10.4 Aktualisierung der IT-Strategie

10.5 Implementierungsstrahl

10.6 Checkliste

Teil III: Schnittstellenthemen

1. Internes Kontrollsystem und Kontrollplan

1.1 Ziele

1.2 Kontrolldefinition

1.3 Risikoanalyse

1.4 Prozessrisikofilter (Wesentlichkeitsfilter)

1.5 Schlüsselkontrollen

1.6 Qualitätskontrollen

1.7 IT-Kontrollplan

1.8 Implementierungsstrahl

1.9 Checkliste

2. Qualitätsmanagement

2.1 Abgrenzung zu anderen Themen

2.2 Qualitätsüberwachung

2.3 Kontinuierliche Verbesserung der Services

2.4 Implementierungsstrahl

2.5 Checkliste

3. IT-Auslagerungsmanagement

3.1 Auslagerungs-Governance

3.2 Risikoanalyse

3.3 Vertrag, SLAs, Anhänge & Templates

3.4 Providersteuerung

3.5 Organisationspflichten der Dienstleister

3.6 Industriespezifische Organisationspflichten

3.7 Grund-Organisationspflichten

3.8 Servicebezogene Organisationspflichten

3.9 Implementierungsstrahl

3.10. Checkliste

4. Cloud-Governance & Cloud Compliance

4.1 Entwicklung von Cloud

4.2 Technologische Transformation und Cloud

4.3 Überlegungen und Anforderungen

4.4 Formen von Cloud-Lösungen

4.5 Cloud-Service-Modelle

4.6 Kriterienkatalog

4.7 Cloud-Governance & Cloud-Compliance

4.8 Planungsphasen eines Cloud-Projekts

4.9 Providersteuerung

4.10 Implementierungsstrahl

4.11 Checklisten

5. Zentrale Audit-& Zertifizierungsfunktion

5.1 Umsetzung

5.2 Chinese Walls

5.3 Lessons Learned

5.4 Audit-Schulung

5.5 Implementierungsstrahl

5.6 Checkliste

6. Nachhaltigkeit

6.1 Inhalt und Begriff

6.2 Umsetzung von Nachhaltigkeit in der IT

6.3 Themenfelder und deren Umsetzung

6.4 Implementierungsstrahl

6.5 Checkliste

7. Training & Kommunikation

7.1 Zweistufiges Konzept

7.2 Adressatenkreis

7.3 Kommunikation

7.4 Implementierungsstrahl

7.5 Checkliste

8. Schriftlich fixierte Ordnung

8.1 Mindestanforderungen an Dokumentation

8.2 Dokumentation von IT-Systemen

8.3 Implementierungsstrahl

8.4 Checkliste

9. Tooleinsatz

9.1 Planung mit GRC-Tool

9.2 Kontrolle & Risikoüberwachung

9.3 Antrags- und Freigabe-Funktion

9.4 Automatisierte Berichterstattung

9.5 Archivierung, Ordnung und Hinterlegung

9.6 Unterstützung von Audits

9.7 MS Sharepoint für gemeinsame Arbeit

9.8 Implementierungsstrahl

9.9 Checkliste

Anhang

Rollen im IT-Governance-Themenumfeld

Mustervorlage sfO

Mustervorlage Kontrolldokumentation

Mustervorlage SLA

Mustervorlage Vertrag IT-Strat. & IT-Gov.

Abkürzungsverzeichnis

3LOD

Three Lines of Defense

Abs.

Absatz

ASP

Application Service Providing

Art.

Artikel

BaFin

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

BAIT

Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT

Basel II

Abkürzung für Eigenkapitalvorschriften des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht

BCM

Business Continuity Management

BSI

Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik

COBIT

Control Objectives for Information and Related Technologies

CMDB

Configuration Management Database

CMS

Configuration Management System

CI

Configuration-Item

CIA

Confidentiality, Integrity and Availability

DEC

Digital Equipment Corporation

DSGVO

Datenschutzgrundverordnung

DQ

Datenqualität

GRC

Governance, Risk Management and Compliance

IaaS

Infrastructure as a Service

ICS

Internal Control System

i.d.R.

in der Regel

i.V.m.

in Verbindung mit

IDW PS

Institut der Wirtschaftsprüfer Prüfungsstandards

IKS

Internes Kontrollsystem

ISAE

International Standard on Assurance Engagements

ISM

Informationssicherheitsmanagement

ISMS

Informationssicherheitsmanagementsystem

ISO

Internationale Organisation für Normung

IT

Informationstechnologie

ITIL

Information Technology Infrastructure Library

ITSM

IT-Service Management

KI

Künstliche Intelligenz

KPI

Key Performance Indicator

KRITIS

Kritische Infrastrukturen

KWG

Kreditwesengesetz

MaRisk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement

NFR

Non Financial Risks

OHB

Organisationshandbuch

OpRisk

Operationelle Risiken

PaaS

Platform as a Service

PC

Personal Computer

RACI Matrix

Responsible, Accountable, Consulted, Informed

RZ

Rechenzentrum

SaaS

Software as a Service

SCR

Solvency Capital Requirements

sfO

schriftlich fixierte Ordnung

SLA

Service Level Agreement

TISAX

Trusted Information Security Assessment Exchange

VIVA Kriterien

Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit und Authentizität

Abbildungsverzeichnis

Abb. 1: Gesellschaftsrechtlicher Blickwinkel

9

Abb. 2: Blickwinkel: Organisationsmodell

10

Abb. 3: Three Lines of Defense Modell

19

Abb. 4: Beispielhafte Funktionen bzw. Abteilungen

26

Abb. 5: IT-Risikoarten

34

Abb. 6: Erfassung und OpRisk-Meldung IT-Risiken

37

Abb. 7: IT als Supportprozess im Gesamtprozesshaus

41

Abb. 8: Informationsverbund

49

Abb. 9: Wesentlichkeitsfilter

53

Abb. 10: Informationsquellen

55

Abb. 11: Ressourcenplanungsprozess

66

Abb. 12: Neue Methoden, Technik & Marktsituation

75

Abb. 13: Beispielhafte Organisation Datenplattform

78

Abb. 14: Freigabeprozess Echtdatentests

83

Abb. 15: Beispielhafter Bebauungsplan

88

Abb. 16: IKS-Regelkreis

102

Abb. 17: Phasen der Auslagerung

109

Abb. 18: Vertragsaufbau und Vertragselemente

112

Abb. 19: Cloud, Data Analytics & Data Lake

121

Abb. 20: Cloud-Service-Modelle

125

Abb. 21: Spektrum der Kriterien in einem Vorhaben

127

Abb. 22: Cloud-Strategie & Cloud-Governance

129

Abb. 23: Cloud-Governance-Frameworks

130

Abb. 24: Phasen der Cloud-Auslagerungsplanung

131

Abb. 25: Vertretbarkeitsbewertung

135

Tabellenverzeichnis

Tab. 1: Kapitelübersicht

1

Tab. 2: Übersicht der Unterkapitel

1

Tab. 3: Standardtreue

16

Tab. 4: Arten von Boards

24

Tab. 5: Beispielhafte KPIs des IT-Lifecycles

42

Tab. 6: Definitionen von Data-Governance

75

Tab. 7: Einzelne Aufgaben der Data-Governance

79

Tab. 8: Rollen und Verantwortlichkeiten

80

Tab. 9: Zielsetzung des IKS

97

Tab. 10: Schadenshöhe und Schadenshäufigkeit

98

Tab. 11: Abgrenzung IKS zum Risikomanagement

99

Tab. 12: Kontrollwirkungsweise und -ausführung

100

Tab. 13: Arten von Cloud-Infrastruktur

123

Tab. 14: Definierter Kriterienkatalog

133

Tab. 15: Umsetzung zentrale Auditfunktion

141

Tab. 16: Themenfelder der Nachhaltigkeit

146

Tab. 17: Themen in Schulungs-Maßnahmen

150

Tab. 18: Mindestanforderungen an die sfO

155

Tab. 19: Mindestinhalte der Dokumentation

156

Tab. 20: Rollenbeschreibungen

166

Tab. 21: Mustervorlage Kontrolldokumentation

170

Tab. 22: Mustervorlage SLA: Eckdaten

170

Tab. 23: Mustervorlage SLA: Pflichten

171

Tab. 24: Mustervorlage SLA: Modalitäten

171

Tab. 25: Mustervorlage SLA: Kommunikation

172

Tab. 26: Mustervorlage SLA: Sonstiges

172

Tab. 27: Vorlage IT-Strategie & IT-Governance (1/3)

174

Tab. 28: Vorlage IT-Strategie & IT-Governance (2/3)

174

Tab. 29: Vorlage IT-Strategie & IT-Governance (3/3)

175

Erläuterung und Übersicht

Im Folgenden werden die übergeordneten Ziele der einzelnen Kapitel dargestellt.

Teil I: Organisation

Das Kapitel „Organisation“ behandelt die für die Organisation der IT-Governance erforderlichen Eckpunkte.

Teil II: Kernthemen

Das Kapitel „Kernthemen“ behandelt die durch die IT-Governance zu regelnden Hauptthemen.

Teil III: Schnittstellenthemen

Schnittstellen-Themen im Sinne dieses Buches sind Themen, die bereits im Schwerpunkt übergeordnet in „allgemeinen“ Abteilungen behandelt werden – allerdings für die IT noch weiterer Präzisierung und Detaillierung bedürfen.

Anhang

Der Anhang beinhaltet Musterbeispiele und Vorlagen.

Tab. 1: Kapitelübersicht

Es folgt eine Übersicht über die Unterkapitel.

TeiI I Organisation

Teil II Kernthemen

Teil III Schnittstellenthemen

Begriffsdefinition & Verständnis IT-Governance

IT-Risikomanagement

IKS & Kontrollplan

IT-Organisationsmodell, Aufbau und Ablauforganisation

Kapazitätsplanung, Leistungs- und Performance-Management

Qualitätsmanagement

Prozesshaus

Rechtsradar

IT-Auslagerungs-management und Cloud

Methodik, Prinzipien und Leitlinien

Informations-management

Zentrale Audit- & Zertifizierungsfunktion

Gremien, Funktionen und Abteilungen

CMDB & IT-Assetmanagement

Nachhaltigkeit

Berichterstattung

Ressourcenplanung

Kommunikation, Business Enablement & Training

IT-Compliance

Schriftlich fixierte Ordnung

Data-Governance

Tooleinsatz

IT-Architektur & Bebauung

Strategische Entwicklung der IT

Tab. 2: Übersicht der Unterkapitel

 Coffee Corner - wie alles begann...

In der Resilient & Erfolgreich AG bleibt einem offenbar gar nichts erspart. Erst die Umstrukturierung und jetzt auch noch das riesige und nervenaufreibende Projekt „Captain Future“ mit dem man einen guten Standard in der IT, der IT-Steuerung sowie den daran angrenzenden Themenbereichen wie Informationssicherheit und dem Informationsrisikomanagement erreichen möchte.

Die neue Abteilung IT-Steuerung soll ausgerechnet mit den unmöglichen Kollegen aus dem IT-Betrieb der konzerneigenen Bank aufgebaut werden. Mr. „Grumpy Cat“ aus der Rechtsabteilung soll dazu den Rechtsrat erteilen. Zu guter Letzt muss man sich auch noch mit der Informationssicherheit bzw. dem Informationsrisikomanagement abstimmen. Wie soll das denn alles funktionieren? Entsprechend hakelig läuft das Projekt an.

Nach einer Woche ruft der Projektleiter alle Beteiligten des Projektes „Captain Future“ in die Coffee Corner. Für den nächsten Abend sei in einem Restaurant für ein gemeinsames Abendessen reserviert. Bei den ersten Gläsern Wein bei „Alberto“ wird die Stimmung sodann lockerer und in der Karaoke Bar schließlich heiter – als man gemeinsam als die „Cyber Chiefs“ den Song „Modern Way“ interpretiert.

Am nächsten Tag werden im gemeinsamen Workshop erste Konturen von Teamgeist erkennbar. Seltsamerweise kein Genörgel. Dafür versucht man, konstruktiv die Position des anderen zu verstehen. Ferner kommt man auch darüber überein, die entdeckte gemeinsame Leidenschaft für Musik fortan in die tägliche Arbeit so gut es geht einzuflechten.

It’s the only way of getting out of there (Kaiser Chiefs – Modern Way)

Teil I: Organisation

1. Begriffsdefinition & Verständnis

IT-Governance ist die Struktur zur Steuerung sowie Überwachung des Betriebs und der Weiterentwicklung der IT-Systeme einschließlich der dazugehörigen IT-Prozesse auf Basis der IT-Strategie.1 Maßgeblich für die Steuerung durch die IT-Governance sind die Zielsetzungen aus der IT-Strategie sowie aus dem übergeordneten Risikomanagement.

 Coffee Corner

Time stand still (Rush – Time stand still)

Der Startschuss der Geschichte der Informationstechnologie kann bei Konrad Zuse im Jahr 1941 angesetzt werden. Er gilt als Erfinder der ersten voll funktionsfähigen Rechenmaschine, wie wir sie heute kennen. Konrad Zuse prognostizierte im Vertrauen auf seine Vision zutreffend den Bedarf für seine Erfindung. Im Rahmen der Geschichte der IT gab es aber auch eine Reihe beachtlicher unzutreffender Prognosen. Ein Auszug:

– „Ich denke, der Weltmarkt liegt bei vielleicht fünf Computern“ (Thomas Watson 1943, damaliger Chef von IBM)

– „Es gibt keinen Grund, warum irgendjemand einen Computer in seinem Haus wollen würde“ (Ken Olsen, Präsident, Vorsitzende und Gründer von DEC)

– „Internet ist nur ein Hype“ (Bill Gates 1995)

Wären die Fehlprognosen mit ausreichender Strategiearbeit vermeidbar gewesen – und welchen Beitrag hätte eine IT-Governance dazu leisten können?

Die IT-Governance hat als Hauptaufgabe, die in der IT-Strategie formulierten Ziele im Tagesgeschäft umzusetzen. Dafür muss sie im Kern sicherstellen, dass IT-Aktivitäten mit den aktuellen und zukünftigen Anforderungen des Business abgestimmt sind. Der Fokus liegt somit auf der ständigen Optimierung und Weiterentwicklung der Organisationsstrukturen, der IT-Prozesse, der Servicequalität und der Effizienz der Serviceerbringung sowie dem Schaffen von Grundlagen für die Steuerung von Risiken. Daneben hat sie insbesondere eine ordnende und orchestrierende Funktion.

 Coffee Corner

Said it’s up to me, to come up with a strategy (Archie Bell & The Drells-Strategy)

In einer Workshoppause erklärt ein Vorstand der Resilient & Erfolgreich AG bei Kaffee und Kuchen, IT-Governance sei für ihn immer noch nicht ganz greifbar. Er habe zwar nun so ungefähr verstanden, dass diese insbesondere Planungs- und Umsetzungsaktivitäten beinhalte. Nach seiner Wahrnehmung werde damit aber nur künstlich ein zusätzlicher Verwaltungsapparat aufgebaut. Dabei habe man doch das Projekt „Captain Future“ u.a. gerade deswegen initiiert, um Kosten zu senken.

Nach dem Pausengong startet der Workshop in die 2. Hälfte. Es gibt zunächst größeres Gemurmel. Daraufhin verliest Workshopteilnehmer Paul Peilung (Leiter IT-Governance) die Kernziele der IT-Strategie. Am Punkt „Vorhaben zur Konsolidierung der Rechenzentrumslandschaft“ entzündet sich eine hitzige Debatte. Das sei seit Jahren geplant, aber es passiere einfach nichts, erklärt Stefan Stabil (Leiter IT-Operations). Dabei hätte die längst geplante Konsolidierung der Rechenzentren bis heute Einsparungen in sechsstelliger Größenordnung gebracht.

Mit seiner theatralischen Brillenabsetzgeste bringt der Vorstand seine Erkenntnis zum Ausdruck, dass die Nachhaltung der Umsetzung der Ziele nicht minderes Gewicht hat wie deren Formulierung.

Strategie und ihre Umsetzung sind maßgebliche Faktoren für Erfolg und Misserfolg eines Unternehmens. Der moderne Wettbewerb ist zu hart für dauerhafte Erfolgsgeschichten von Glücksgriffen und Zufallsprodukten. So wichtig die strategischen Ziele sind, so entscheidend ist jedoch auch die richtige Umsetzung. Dieses Element wurde gerade bei der IT lange vernachlässigt.

1.1 Aufbau- und Ablauforganisation

Die IT-Organisation beinhaltet die Aufbau- und Ablauforganisation in der IT und beschreibt alle wesentlichen Aspekte ihrer Organisation. Die IT-Aufbauorganisation beschreibt die Organisationsstruktur