Realización De Auditorías E Inspecciones Ambientales, Control De Las Desviaciones Del Sga. Uf1946. E-Book

Lucía Grijalbo Fernández

• Herausgeber: Clube de Autores
• Kategorie: Wissenschaft und neue Technologien
• Sprache: Spanisch

Seitenzahl: 137

Veröffentlichungsjahr: 2025

Beschreibung

Puede solicitar gratuitamente las soluciones a todas las actividades y al examen final en el email [email protected] Capacidades que se adquieren con este Manual: Aplicar técnicas de selección de requisitos ligados a los diferentes tipos de auditorías e inspecciones ambientales relacionadas con un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) en función de la tipología de la organización. Aplicar operaciones de investigación y control de causas que puedan originar desviaciones en el funcionamiento de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) proponiendo acciones de corrección, si procede.

Leseprobe

Realización de auditorías e inspecciones ambientales, control de las desviaciones del SGA. UF1946.

Autora: Dña. Lucía Grijalbo Fernández.

© EDITORIAL TUTOR FORMACIÓN

C/ San Millán, 7, bajo 10

26004 Logroño (La Rioja)

Tlf. 610687276

Email: [email protected]

Tienda online: https://tutorformacion.es

Edición: mayo 2023

ISBN: 978-84-19189-48-6

Depósito legal: LR635 - 2023

Reservados todos los derechos de publicación en cualquier idioma.

Según el código penal vigente ninguna parte de este o cualquier otro libro puede ser reproducida, grabada en alguno de los sistemas de almacenamiento existentes o transmitida por cualquier procedimiento, ya sea electrónico, mecánico, reprográfico, magnético o cualquier otro, sin autorización previa y por escrito de D. Miguel Ángel Ladrón Jiménez; su contenido está protegido por la ley vigente que establece penas de prisión y/o multas a quienes intencionadamente reprodujeren o plagiaren, en todo o en parte, una obra literaria, artística o científica.

AUTORA

Lucía Grijalbo Fernández es doctora en Biología y licenciada en Ciencias Ambientales por la Universidad San Pablo CEU, con amplia experiencia docente e investigadora en el ámbito medioambiental. Ha realizado estancias de investigación en diferentes instituciones nacionales, como el Centro Superior de Investigaciones Científicas (CSIC) y la empresa Gaiker (País Vasco).

Ha realizado un Máster de Sistemas de Gestión Integrados de la Calidad, Medio Ambiente y PRL (Universidad San Pablo CEU) y un Máster de Gestión y Tratamiento de Empresas del Agua (Universidad Politécnica de Madrid y la empresa AgBar).

Es Auditor Jefe IRCA en Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9011:2015, Auditor Interno de Medio Ambiente ISO 14001:2015, Auditor Interno de Sistemas de Gestión OHSAS 18001:2007 y Experto Universitario en Auditorías de Sistemas Integrados de Gestión por Bureau Veritas Centro Universitario.

Tiene patentado un sistema de Biorremediación formado por maíz y esparto que permite descontaminar y reducir la toxicidad de las aguas de taladrina (Patente P201000684) y varias publicaciones en revistas de investigación internacionales, como Chemosphere, Journal of Hazardous Materials o International Journal of Phytoremediation. También ha participado con un capítulo del libro Phytoremediation: Management of Environmental Contaminants (Volume 2).

Actualmente es profesora de estudios de postgrado en Bureau Veritas Centro Universitario.

Contenido

INTRODUCCIÓN

AUDITORÍAS E INSPECCIONES VINCULADAS A UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA)

Esquema

Inspecciones y auditorías ambientales legales

Inspecciones ambientales

Auditoría ambiental legal

Auditorías voluntarias

Auditoría interna

Auditoría externa: certificación y/o verificación

Capacitación del auditor interno y externo

Requisitos previos

Formación, habilidades

Prácticas

Metodología de auditoría interna

Planificación de la auditoría interna y externa

Programa de auditoría interna

Búsqueda y evaluación de evidencias de auditoría

Fase documental de la auditoría

Desarrollo de la auditoría "in situ"

Elaboración del informe de auditoría: puntos fuertes, no conformidades, observaciones y oportunidades de mejora

Seguimiento y cierre de no conformidades y observaciones de auditoría

Metodología de auditoría externa: certificación y verificación.

Concepto de certificación-verificación

ENAC (Entidad Nacional de Acreditación)

Entidades certificadoras y de verificación

Proceso de certificación del Sistema de Gestión Ambiental

Proceso de verificación de la Declaración Ambiental

Proceso de Registro EMAS

Resumen

Autoevaluación

CONTROL Y CORRECCIÓN DE DESVIACIONES EN LA APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA)

Esquema

Definición de no conformidad, acción correctiva y preventiva

Criterios de identificación de no conformidades

Valoración de los indicadores

Desviación del Sistema de Gestión Ambiental (SGA)

Auditorías internas y externas

Quejas y denuncias ambientales

Criterios de identificación de mejoras

Sugerencias internas y externas

Conocimientos actuales de la Ciencia

Nuevas tecnologías

Información de buenas prácticas de otras organizaciones

Seguimiento y resolución de No Conformidades

Corrección

Acción correctiva

Gestión de acciones correctivas y preventivas

Estudio de causas

Propuesta de acciones

Implementación de soluciones viables

Verificación de la eficacia

Informe final

Mejoras ambientales, ahorro conseguido y procedimiento adoptado

Comunicación interna

Resumen

Autoevaluación

CONCLUSIONES

EXAMEN FINAL

GLOSARIO

BIBLIOGRAFÍA

INTRODUCCIÓN

En esta unidad formativa, el alumno estudiará una de las fases claves en la implantación y mantenimiento del sistema de gestión ambiental, es decir adquirirá los conocimientos mínimos para realizar una buena auditoría y comprenderá la importancia de realizar acciones correctivas para solucionar los incumplimientos detectados.

Existen distintos tipos de auditorías, dependiendo de quién la solicita y de cuál es su propósito.

Las auditorías internas (autodeclaraciones) permiten detectar los fallos existentes en la implantación y funcionamiento del sistema de gestión ambiental, desarrollando las acciones necesarias para subsanarlos. Gracias a ello se alcanza la mejora continua, aspecto clave del ciclo de Deming (ciclo PDCA) en el que se basa la Norma UNE-EN-ISO 14001:2015.

Las auditorías externas se realizan cuando la empresa quiere certificar su sistema de gestión según las Normas ISO. Es imprescindible que los auditores estén acreditados por ENAC para garantizar que son competentes para realizar su actividad en el sector que están acreditados.

La correcta implantación del Reglamento EMAS tiene que ser confirmada por verificadores ambientales acreditados. Esto demuestra que el sistema de gestión de la empresa cumple todos los requisitos establecidos por el Reglamento.

Junto con las auditorías, la empresa puede detectar incumplimientos de su sistema de gestión ambiental a través de:

La comunicación interna: Cualquier trabajador, durante el desarrollo de su actividad, puede notificar fallos en el sistema de gestión o en el comportamiento ambiental de la organización.

La comunicación externa: Los clientes y otras partes interesadas pueden comunicar los comportamientos incorrectos de la organización a través de las quejas y reclamaciones o mediante las multas.

La organización debe establecer un plan de acciones correctivas para subsanar todos los incumplimientos detectados. En la propuesta de acciones es necesario que la empresa tenga en cuenta las sugerencias de sus trabajadores y de otras partes interesadas, como los clientes.

AUDITORÍAS E INSPECCIONES VINCULADAS A UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA)

Esquema

Auditoría

- Inspecciones ambientales

- Auditorías ambientales legales

- Siniestros o accidentes

- Situación administrativa

- Responsabilidad y riesgo

Tipos

- Internas

- Externas

Intervienen

Auditado

Cliente

Equipo auditor

- Auditor líder

- Auditor

- Experto

- Observador

- Guía

Verificación

Certificación

Inspecciones y auditorías ambientales legales

Inspecciones ambientales

El Real Decreto Legislativo 1/2016, de 16 de diciembre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de prevención y control integrados de la contaminación. En él se define la inspección ambiental como toda acción realizada por la autoridad competente o en nombre de ésta para comprobar, fomentar y asegurar la adecuación de las instalaciones a las condiciones de las autorizaciones ambientales integradas y controlar, en caso necesario, su repercusión ambiental. Se incluyen en esta definición, entre otras acciones:

Las visitas in situ.

La medición de emisiones.

La comprobación de informes internos y documentos de seguimiento.

La verificación de autocontroles.

La comprobación de técnicas usadas.

La adecuación de la gestión ambiental de la instalación.

El fin de la inspección es garantizar el cumplimiento de la normativa ambiental de las actividades o instalaciones bajo el ámbito de aplicación de esta norma.

El artículo 30 de dicho Real Decreto Legislativo establece que las comunidades autónomas serán las competentes para adoptar las medidas cautelares y las de control e inspección, así como para ejercer la potestad sancionadora, sin perjuicio de la competencia estatal en esta materia respecto de los vertidos a cuencas gestionadas por la Administración General del Estado.

Junto con el Real Decreto Legislativo 1/2016, se pueden destacar otras normas que regulan la inspección ambiental, por ejemplo:

Recomendación 2001/331/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre criterios mínimos de las inspecciones medioambientales en los Estados miembros => Propone las líneas generales que deben aplicarse en la organización, realización, seguimiento y publicación de los resultados de las inspecciones, con el fin de garantizar el cumplimiento de la legislación comunitaria en materia de medio ambiente.

Directiva 2010/75/UE, de 24 de noviembre de 2010, sobre las emisiones industriales => En el artículo 23 obliga a contar con un sistema de inspección medioambiental que incluya el análisis de todos los efectos ambientales relevantes de la instalación.

Real Decreto 815/2013, de 18 de octubre, por el que se aprueba el Reglamento de emisiones industriales y de desarrollo de la Ley 16/2002, de 1 de julio, de prevención y control integrados de la contaminación => Obliga a que todas las instalaciones bajo el ámbito de aplicación de la Ley 16/2002, actualmente recogidas en el Real Decreto Legislativo 1/2016, estén cubiertas por un plan de inspección ambiental.

Ley 7/2022, de 8 de abril, de residuos y suelos contaminados para una economía circular. => En un artículo establece la competencia de la comunidad autónoma en materia de vigilancia e inspección.

Ley 34/2007, de 15 de noviembre, de calidad del aire y protección de la atmósfera => En su artículo 5.2 cita que las comunidades autónomas no solo han de adoptar las medidas de control e inspección necesarias, sino que también deben elaborar un sistema de control y garantía de calidad para estos procedimientos.

Ley 21/2013, de 9 de diciembre, de evaluación ambiental => Prevé que el órgano sustantivo realice el seguimiento de los efectos en el medio ambiente de la aplicación o ejecución de los planes y programas, y se refiere, asimismo, a la participación del órgano ambiental en el seguimiento de los planes y programas de vigilancia ambiental que lleve a cabo el órgano sustantivo (artículo 51.2). En el caso de las declaraciones o informes de impacto ambiental, el seguimiento de su cumplimiento corresponde al órgano sustantivo, pudiendo el órgano ambiental recabar información y realizar las comprobaciones que considere necesarias para verificar el cumplimiento del condicionado de la declaración de impacto ambiental o del informe de impacto ambiental (artículo 52).

Ley 37/2003, de 17 de noviembre, del Ruido => En su artículo 18 indica que la intervención de la Administración Pública se concretará, entre otras, en las potestades de inspección y sanción.

Para contribuir a la protección ambiental, cooperar e intercambiar información entre autoridades ambientales europeas y estatales se han creado la Red IMPEL y la Red REDIA para la inspección ambiental.

Tabla 1. Redes de inspección ambiental

Red de inspección ambiental

Características

Red IMPEL

Creada en 1992.

Es una asociación internacional sin ánimo de lucro para la cooperación entre las autoridades ambientales de los Estados Miembros de la UE, los candidatos a la UE y los países del Espacio Económico Europeo.

Actualmente, está formada por 47 miembros de 33 países, incluidos todos los Estados miembros de la UE, Croacia, la antigua República Yugoslava de Macedonia, Turquía, Islandia y Noruega.

Está registrada en Bélgica y tiene su Sede y Secretaría en Bruselas.

Su objetivo es crear el impulso necesario en la Unión Europea para garantizar una aplicación más efectiva de la legislación ambiental.

Realiza actividades encaminadas a la capacitación y el intercambio de información y conocimiento entre las autoridades ambientales de los distintos países, así como al fortalecimiento y la aplicación efectiva de la legislación medioambiental europea, mediante el desarrollo de guías metodológicas, herramientas estándares y criterios e indicadores comunes. Estas actividades se realizan gracias a los programas plurianuales de la red.

La participación española en estos proyectos se coordina a través del Ministerio de Agricultura y Pesca, Alimentación y Medio Ambiente (MAPAMA).

Página web: https://www.impel.eu

Red de inspección ambiental

Características

Red REDIA

Es un instrumento de cooperación e intercambio entre los responsables de las inspecciones ambientales de las CCAA a través de un foro permanente de participación e intercambio de conocimientos y experiencias en materia de inspección ambiental y la realización de proyectos de interés común.

Sus objetivos son:

Promocionar el intercambio de información y experiencias entre las Autoridades Ambientales de las CCAA en materia de Inspección Ambiental.

Desarrollar proyectos técnicos conjuntos en dicha materia.

Mejorar la consistencia y coherencia en todos los territorios en la interpretación y aplicación adecuadas de la legislación ambiental.

Producir documentos de orientación hacia las buenas prácticas, guías, herramientas y estándares comunes para contribuir activamente a la mejora sustancial de la inspección ambiental.

Fomentar y facilitar la formación continua específica y el entrenamiento de los inspectores y agentes de la autoridad ejecutores de la inspección ambiental.

Suministrar apoyo técnico al Ministerio de Agricultura, Alimentación y Medio Ambiente, en esta materia.

Canalizar la participación de las CCAA en la Red Europea IMPEL, en las materias referentes a la inspección ambiental.

Forman parte de esta Red:

Las autoridades ambientales responsables de las Inspecciones Ambientales de las CCAA de Andalucía, Aragón, Asturias, Baleares, Canarias, Cantabria, C. León, C. La Mancha, Cataluña, Extremadura, Galicia, La Rioja, Madrid, Murcia, Navarra, País Vasco y Valencia

Los representantes del MAPAMA.

Página web:

http://www.mapama.gob.es/es/calidad-y-evaluacion-ambiental/temas/medioambiente-industrial/inspeccion-ambiental/

PROGRAMAS DE INSPECCIÓN AMBIENTAL

En Internet se pueden consultar los programas de inspección ambiental de las Comunidades Autónomas. A continuación se recogen algunos ejemplos:

- Plan y Programas de Inspección Medio Ambiental de la Comunidad de Madrid

http://www.madrid.org/cs/Satellite?c=CM_InfPractica_FA&cid=1354581126967&language=es&pagename=ComunidadMadrid%2FEstructura&pv=1354595705809

- Planes y Programas de Inspección Ambiental de La Rioja

http://www.larioja.org/medioambiente/es/prevencion-control-ambiental/inspeccion-ambiental/inspeccion-ambiental-rioja/planes-programas/planes-programas-inspeccion-ambiental

- Programas Anuales de Inspección Medioambiental de la Viceconsejería de Medio Ambiente de Castilla La Mancha

http://www.castillalamancha.es/gobierno/agrimedambydesrur/estructura/vicmedamb/actuaciones/programas-anuales-de-inspección-medioambiental

- Programas Anuales de Inspección Ambiental de la Junta de Andalucía

http://www.juntadeandalucia.es/medioambiente/site/portalweb/menuitem.7e1cf46ddf59bb227a9ebe205510e1ca/?vgnextoid=4645b9e32876e410VgnVCM2000000624e50aRCRD&vgnextchannel=b912c360e7d0a410VgnVCM1000001325e50aRCRD

Auditoría ambiental legal

Una auditoría ambiental de cumplimiento legal (también conocida como auditoría de conformidad) consiste en una revisión sistemática y objetiva, basada en evidencias, para determinar el grado de cumplimiento de los requisitos legales aplicables a una empresa en materia ambiental. Por lo tanto, permite asegurar el cumplimiento de la legislación vigente, evitando multas y sanciones.

Se realizará una auditoría in situ para obtener evidencias que permitan determinar el cumplimiento de los requisitos legales (previamente, es necesario identificar aquellos que son aplicables a la organización). Todas las incidencias e incumplimientos detectados deberán resolverse lo antes posible, evitando costes innecesarios.

Tabla 2. Tipos de auditorías de conformidad

Tipo

Características

Auditorías de siniestros o accidentes

Tienen lugar como consecuencia de una circunstancia específica: un siniestro, un accidente o una catástrofe.

Sus objetivos son:

Conocer las causas.

Determinar las responsabilidades penales o civiles.

Seleccionar e implantar soluciones que eviten su repetición

Auditorías de situación administrativa

Permiten conocer el funcionamiento de la empresa en relación con el medio ambiente.

Son un trámite legal para garantizar la conformidad administrativa o legal de la empresa.

Auditorías de responsabilidad

Permite conocer las responsabilidades civiles o penales del funcionamiento de la empresa en relación con el medio ambiente.

Auditorías de riesgo

Su objetivo es determinar y limitar los riesgos ambientales, de manera que se reducen los riesgos jurídicos y económicos derivados de los mismos.

Es una herramienta de evaluación de los riesgos potenciales.

Permite tomar decisiones sobre la gestión y estrategia para prevenir dichos riesgos.

Auditorías voluntarias

Según la ISO 19011:2018, una auditoría es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.

Tabla 3. Características básicas de una auditoría

En ocasiones, las empresas entienden las auditorías como algo negativo, una evaluación para encontrar errores, en lugar de considerarla como una oportunidad de mejora continua que permite reflexionar sobre el desempeño de los procesos o de las actividades de la empresa.

Existen tres participantes en una auditoría:

El cliente de la auditoría

: Es la organización o persona que solicita una auditoría. Sus funciones son:

Decide la necesidad de realizar la auditoría, define su objetivo e inicia el proceso.

Determina el criterio de la auditoría y define al equipo auditor.

Recibe el resultado de la auditoría y determina las acciones necesarias, informando al auditado.

Por ejemplo, un comprador o la Administración, cuando quieren conocer el comportamiento ambiental de una empresa suministradora.

El auditado

: Es la organización o entidad sobre la que se realiza la auditoría. Sus funciones son:

Informar al personal implicado sobre el objeto y finalidad de la auditoría.

Designar a los mandos a su cargo que acompañarán al equipo auditor.

Poner a disposición del equipo auditado todos los medios necesarios para asegurar el adecuado desarrollo de la auditoría.

Facilitar el acceso a las instalaciones y lugares necesarios para la investigación y evaluación.

Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditoría.

Determinar e iniciar las acciones correctivas derivadas de la auditoría.

El auditor

: Es la persona cualificada para realizar la auditoría. Pueden formar parte de la organización o ser ajenos a la misma. Sus funciones son:

Actuar de acuerdo a los sistemas y requisitos aplicables a la auditoría.

Comunicar y aclarar los requisitos de la auditoría.

Preparar y realizar con eficacia las responsabilidades particulares encomendadas.

Consignar los hallazgos de la auditoría.

Realizar un informe con las conclusiones de la auditoría.

Verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas como consecuencia de la auditoría (si el cliente lo solicita).

Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoría para presentarlos cuando se requiera, asegurando su confidencialidad.

Cuando se auditan dos o más sistemas de gestión (calidad, medio ambiente, seguridad y salud, etc.), se denominan auditorías combinadas.

Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado (organización que está siendo auditada), se denomina auditoría conjunta.

Auditoría interna

El Reglamento (CE) nº 1221/2009 (EMAS III) define auditoría medioambiental interna como el análisis global preliminar de los aspectos medioambientales, los impactos ambientales y los comportamientos medioambientales relacionados con las actividades, productos y servicios de una organización.

Las auditorías internas también se conocen como auditorías de primera parte, surgen como iniciativa de la propia empresa (cliente y auditado coinciden) y se realizan según la metodología que ésta tiene establecida (es necesario que el auditor tenga a su disposición el programa de auditoría, para consultarlo). Pueden constituir la base para la autodeclaración de conformidad de la organización respecto a los criterios de auditoría.

Se realizan por la propia organización (auditores de la propia empresa) o en su nombre (personal externo). En el primer caso, la ventaja principal es que los auditores conocen el proceso productivo; sin embargo, se debe garantizar la independencia de los auditores, es decir no pueden auditar su propio trabajo.

En este tipo de auditorías, el cliente puede ser el propio auditado o la persona que maneja el programa de auditoría.